¿Qué es el SAGRILAFT?
Es un conjunto de medidas y procesos para prevenir y combatir actividades ilícitas relacionadas con el lavado de dinero, la financiación del terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva.
¿Qué empresas están obligadas a implementar el SAGRILAFT?
Las empresas que deberían implementar este programa son aquellas cuyos ingresos alcanzaron o superaron los 40.000 SMMLV al 31 de diciembre del año anterior. No obstante, las empresas tienen la opción de adoptar este programa de manera voluntaria como buena práctica.
Servicios principales
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Elaboración de la matriz de riesgos.
-Diagnóstico inicial.
-Evaluación e identificación de riesgos.
-Determinación de los mecanismos de control. -
Estructuración y elaboración del manual de cumplimiento y diseño y socialización de la Política.
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Elaboración del Acta de la Junta Directiva o de la Asamblea General de Accionistas donde se aprueba el programa y se designa al oficial de cumplimiento.
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Comunicación a la Superintendencia de Sociedades con los datos del Oficial de Cumplimiento y elaboración de documento en el que se asigna las funciones y obligaciones:
-Funciones de la junta directiva o máximo órgano social.
-Funciones del representante legal.
-Funciones y obligaciones del Oficial de Cumplimiento. -
Elaboración del paquete de documentos para la divulgación del programa y la vinculación de clientes, empleados, proveedores, contratistas y accionistas
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Capacitaciones a empleados y accionistas.
Servicio de oficial de cumplimiento
Las empresas que deben establecer un programa de SAGRILAFT también están requeridas a designar a un Oficial de Cumplimiento, y en Faroo Legal ofrecemos este servicio de manera especializada.
Responsabilidades
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Desarrollar y mantener políticas y procedimientos de cumplimiento.
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Educar y capacitar a los empleados en cumplimiento.
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Evaluar riesgos y realizar auditorías.
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Monitorear y reportar violaciones.
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Investigar denuncias internas.
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Comunicarse con autoridades reguladoras.
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Gestionar documentación y registros.
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Evaluar el cumplimiento de terceros.
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Asesorar a departamentos internos.
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Fomentar una cultura de cumplimiento.
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