Diseño e Implementación SAGRILAFT

• Diagnóstico inicial.
  Evaluación e identificación de riesgos.
  Determinación de los mecanismos de control.

En el ámbito de SAGRILAFT, la correcta gestión de trámites ante las entidades reguladoras es clave para el funcionamiento legal de las empresas. Nuestros abogados brindan asesoría en la preparación y seguimiento de todos los trámites necesarios ante entidades como la Superintendencia de Sociedades, la DIAN, y otras autoridades regulatorias. Esto incluye:

• Inscripción y licencias para entidades obligadas a implementar SAGRILAFT.
• Certificación y aprobación de programas de prevención de lavado de activos y financiación del terrorismo.
• Cumplimiento de normativas para la operación y monitoreo de actividades financieras.

La regulación en SAGRILAFT es un aspecto fundamental, asegurando que todas las actividades relacionadas con la prevención del lavado de activos y la financiación del terrorismo se realicen conforme a las leyes vigentes. Nuestros abogados especializados proporcionan asesoría sobre la implementación de normativas nacionales e internacionales. Esto incluye:

• Asesoría en la adecuación de las empresas a las normativas locales e internacionales de prevención.
• Cumplimiento de las regulaciones de productos y servicios financieros.
• Consultoría en cuestiones de responsabilidad y monitoreo de actividades sospechosas.

El sector financiero y empresarial está regulado por un conjunto de normativas específicas que los abogados deben conocer a fondo. Nuestros abogados en SAGRILAFT ofrecen asesoría legal en áreas clave de la implementación de sistemas de prevención, incluyendo:

• Diseño y desarrollo de políticas y procedimientos internos.
• Cumplimiento de la normativa sobre la identificación y reporte de operaciones sospechosas.
• Asesoría sobre contratos y acuerdos de cumplimiento.

Nuestros abogados también están capacitados para brindar orientación sobre la responsabilidad legal en el contexto de SAGRILAFT. Esto incluye:

• Asesoría en la gestión de investigaciones y auditorías internas.
• Defensa de instituciones en procesos legales relacionados con el incumplimiento de normativas de prevención.
• Consultoría para establecer políticas de prevención de riesgos legales y reputacionales.

La auditoría regulatoria es un aspecto clave para garantizar que las instituciones operen bajo los más altos estándares legales en SAGRILAFT. Nuestros servicios de auditoría regulatoria incluyen:

• Revisión del cumplimiento de las normativas aplicables a entidades obligadas.
• Elaboración de estrategias de cumplimiento normativo para evitar sanciones y multas.
• Monitoreo y actualización continua de políticas y procedimientos.

• Estructuración y elaboración del manual de cumplimiento y diseño y socialización de la Política.

• Elaboración del Acta de la Junta Directiva o de la Asamblea General de Accionistas donde se aprueba el programa y se designa al oficial de cumplimiento.

• Elaboración del paquete de documentos para la divulgación del programa y la vinculación de clientes, empleados, proveedores, contratistas y accionistas

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Las empresas que deben establecer un programa de SAGRILAFT también están requeridas a designar a un Oficial de Cumplimiento, y en Faroo Legal ofrecemos este servicio de manera especializada.

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Responsabilidades

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• Desarrollar y mantener políticas y procedimientos de cumplimiento.

• Educar y capacitar a los empleados en cumplimiento.

• Evaluar riesgos y realizar auditorías.

• Monitorear y reportar violaciones.

• Investigar denuncias internas.

• Comunicarse con autoridades reguladoras.

• Gestionar documentación y registros.

• Evaluar el cumplimiento de terceros.

• Asesorar a departamentos internos.

• Fomentar una cultura de cumplimiento.