Compliance corporativo (Cumplimiento)

• El Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo Integral de Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo y Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva incluye: Matriz de riesgos (Diagnóstico inicial, evaluación e identificación de riesgos y determinación de los mecanismos de control). Manual de cumplimiento y diseño y socialización de la Política. Elaboración del Acta de la Junta Directiva o de la Asamblea General de Accionistas donde se aprueba el programa y se designa al oficial de cumplimiento. Comunicación a la Superintendencia de Sociedades con los datos del Oficial de Cumplimiento y elaboración de documento en el que se asigna las funciones y obligaciones. Paquete de documentos para la divulgación del programa y la vinculación de clientes, empleados, proveedores, contratistas y accionistas, Capacitaciones a empleados y accionistas.

Evaluación del peligro y cuadros de peligro. Delegación de competencias, roles y deberes a los encargados de poner en práctica, gestionar y supervisar el sistema. Recopilación de reglas internas sobre prevención y reducción de riesgos de soborno y corrupción transnacional, además de los principios y valores morales instaurados por la empresa para llevar a cabo sus operaciones de manera ética, clara y sincera. Establecimiento de protocolos para interactuar con todas las partes involucradas, incluidos clientes, proveedores, competidores, accionistas, empresas asociadas, empresas conjuntas y otros agentes. Secciones destinadas a regular la entrega o recepción de regalos o favores a terceros, compensaciones y pagos de comisiones a empleados y contratistas, gastos relacionados con alimentos, alojamiento y viajes, contribuciones electorales, donaciones y patrocinios.

Desarrollo de programas integrales de Compliance corporativo adaptados a las normativas locales e internacionales, creación de políticas internas y códigos de conducta para prevenir riesgos legales y éticos y capacitación en prevención de lavado de activos, corrupción y financiamiento del terrorismo.

Conducción de investigaciones sobre posibles irregularidades corporativas o incumplimientos normativos, análisis y recopilación de evidencia legal para proteger los intereses de la empresa y asesoría sobre estrategias correctivas y prevención de futuras incidencias.

Asistencia en industrias altamente reguladas, como tecnología, farmacéutica, energía y servicios financieros, evaluación del cumplimiento con normativas específicas, como protección de datos, competencia, y sostenibilidad y alineación con estándares globales como ISO 37301 para gestión de cumplimiento.

Identificación de riesgos empresariales en diferentes áreas operativas, desarrollo de estrategias para la mitigación de riesgos de corrupción y fraudes internos e implementación de herramientas tecnológicas para la gestión de riesgos.

Diseño de políticas para prevenir y detectar actos de corrupción, capacitación en normativas como la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA) y la Ley contra el Soborno del Reino Unido (UKBA) y gestión de reportes ante autoridades regulatorias y auditorías internas.

Programas de formación continua para empleados, directivos y proveedores en temas de cumplimiento, talleres especializados en ética corporativa y resolución de conflictos de interés y evaluación del nivel de madurez del cumplimiento en la organización.